万国研究所合规人员的笔试题和面试题答案目(一)

　　申银万国在人大和友谊宾馆开专场笔试，任何有兴趣的都可以参加，像我这样目前还没有练手机会的自然非常愿意尝试，题目贡献在这里，偶是学法律的，主要是合规的题目，其他股票分析的题目偶就不知道了

一、关于公司购并和期权问题

　　1、新《证券法》中关于要约收购的规定与旧法规定有什么不同?

　　2、要约收购的期限

　　3、证券公司的注册资本和净资产的要求。

　　4、股份有限公司上市的条件有哪些?

　　5、 期权的比例要求

　　6、 期权的价格如何确定

　　7、 国有上市公司股权激励对象的有哪些例外?

　　8、 如何确定行权日：

二、关于内部交易信息相关问题

　　1、 什么是内幕信息?主要包括哪些?证券投资咨询机构的人员利用内幕信息交易应当受到怎样的罚则?

　　内幕信息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的可能影响证券市场价格的重大信息。信息未公开指公司未将信息载体交付或寄送大众传播媒介或法定公开媒介发布或发表。如果信息载体交付或寄送传播媒介超过法定时限，即使未公开发布或发表，也视为公开。内幕信息包括：

　　1、证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负责、权益和经营成果中的一项或者多项产生显著影响;

　　2、证券发行的经营政策或者经营范围发生重大变化;

　　3、证券发行人发生重大的投资行为或者购置金额较大的长期资产的行为;

　　4、证券发行人发生重大债务;

　　5、证券发行人未能归还到期债务的违约情况;

　　6、证券发行人发生重大经营性或非经营性亏损;

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